安省地产监管机构正在寻求吊销前渥太华地产局主席Penny Torontow及其经纪公司1st Options Realty Ltd.的牌照，指控她从信托账户中挪用了六位数的资金，其中部分资金被她声称在一次投资骗局中损失。
三次违规提款，总额达16.1万加元
根据RECO的提议通知，监管机构指控Torontow及其公司在2023年进行了一系列不当提款，总额达16.1万加元，导致信托账户出现重大亏空。通知称，Torontow告诉RECO调查员，其中两笔提款的资金被转给了她自己，并在一次她个人遭遇的金融投资骗局中损失。
Torontow是渥太华房地产社区的资深人士，曾于2022年担任地产局主席，从业近25年。
RECO于2023年11月启动的一项检查发现了三起资金从公司房地产信托账户不当提取的事件。第一起发生在2023年3月31日前后，7万加元被用于与房地产交易无关的目的，资金被转入公司普通账户并通过银行汇票提取，造成未立即补足的亏空。第二起发生在2023年4月21日左右，3.1万加元在交易预定完成日期之前被提取，通知称资金随后被转入公司普通账户并花掉，造成合计10.1万加元的亏空，该亏空后来于5月用从与公司无关的账户转入的资金补足。第三起发生在2023年10月23日左右，6万加元同样与房地产交易无关，资金被转入普通账户，大部分通过银行汇票和其他支付方式提取。RECO指控Torontow作为记录经纪人，授权并促成了全部三笔提款。
其他合规问题：未按时对账、多付款项未处理
检查还发现了其他与信托账户管理和记录保存相关的合规缺陷。通知称，1st Options未能准备2023年3月和4月所需的月度信托账户对账。作为记录经纪人，Torontow本应在30天内审查、签署并注明这些对账单，但并未完成。监管机构还注意到一笔1万加元的多付款项在信托账户中停留了数月未纠正。2023年9月和10月的内部记录将其列为可追溯至7月的“未决杂项”贷项通知单，资金直到11月底才转出信托账户。
面临省级指控，听证会已请求
另外，RECO已根据检查结果提起了省级违法行为指控。该经纪公司面临两项指控，Torontow面临一项指控。提议通知并非最终决定。Torontow及其公司有权在收到通知后15天内向上诉法庭提出上诉并请求听证。Torontow在一封电子邮件中表示：“已请求听证。由于此事仍在进行中，我无法进一步置评。”
一句话总结
16.1万加元从信托账户消失，其中一部分被声称“投资骗局亏了”。RECO不买账，直接寻求吊销牌照。25年的行业声誉，一朝悬于听证会。对于购房者来说，这个案例再次敲响警钟：信托账户里的钱，不是任何人都能动。
来源：
https://realestatemagazine.ca/reco-seeks-to-revoke-licence-of-former-ottawa-real-estate-board-president/
