安省地產監管機構正在尋求吊銷前渥太華地產局主席Penny Torontow及其經紀公司1st Options Realty Ltd.的牌照，指控她從信托賬戶中挪用了六位數的資金，其中部分資金被她聲稱在一次投資騙局中損失。
三次違規提款，總額達16.1萬加元
根據RECO的提議通知，監管機構指控Torontow及其公司在2023年進行了一係列不當提款，總額達16.1萬加元，導致信托賬戶出現重大虧空。通知稱，Torontow告訴RECO調查員，其中兩筆提款的資金被轉給了她自己，並在一次她個人遭遇的金融投資騙局中損失。
Torontow是渥太華房地產社區的資深人士，曾於2022年擔任地產局主席，從業近25年。
RECO於2023年11月啟動的一項檢查發現了三起資金從公司房地產信托賬戶不當提取的事件。第一起發生在2023年3月31日前後，7萬加元被用於與房地產交易無關的目的，資金被轉入公司普通賬戶並通過銀行彙票提取，造成未立即補足的虧空。第二起發生在2023年4月21日左右，3.1萬加元在交易預定完成日期之前被提取，通知稱資金隨後被轉入公司普通賬戶並花掉，造成合計10.1萬加元的虧空，該虧空後來於5月用從與公司無關的賬戶轉入的資金補足。第三起發生在2023年10月23日左右，6萬加元同樣與房地產交易無關，資金被轉入普通賬戶，大部分通過銀行彙票和其他支付方式提取。RECO指控Torontow作為記錄經紀人，授權並促成了全部三筆提款。
其他合規問題：未按時對賬、多付款項未處理
檢查還發現了其他與信托賬戶管理和記錄保存相關的合規缺陷。通知稱，1st Options未能準備2023年3月和4月所需的月度信托賬戶對賬。作為記錄經紀人，Torontow本應在30天內審查、簽署並注明這些對賬單，但並未完成。監管機構還注意到一筆1萬加元的多付款項在信托賬戶中停留了數月未糾正。2023年9月和10月的內部記錄將其列為可追溯至7月的“未決雜項”貸項通知單，資金直到11月底才轉出信托賬戶。
面臨省級指控，聽證會已請求
另外，RECO已根據檢查結果提起了省級違法行為指控。該經紀公司面臨兩項指控，Torontow面臨一項指控。提議通知並非最終決定。Torontow及其公司有權在收到通知後15天內向上訴法庭提出上訴並請求聽證。Torontow在一封電子郵件中表示：“已請求聽證。由於此事仍在進行中，我無法進一步置評。”
一句話總結
16.1萬加元從信托賬戶消失，其中一部分被聲稱“投資騙局虧了”。RECO不買賬，直接尋求吊銷牌照。25年的行業聲譽，一朝懸於聽證會。對於購房者來說，這個案例再次敲響警鍾：信托賬戶裏的錢，不是任何人都能動。
來源：
https://realestatemagazine.ca/reco-seeks-to-revoke-licence-of-former-ottawa-real-estate-board-president/
